Kompetenz, Schulung und Bewusstsein
Die Organisation muss
- den Schulungsbedarf systematisch ermitteln und auswerten, der für die Erlangung der notwendigen Kompetenzen zur Erfüllung der Compliance-Anforderungen erforderlich ist,
- erforderliche Compliance-Schulungen oder andere Maßnahmen durchführen, um diese Kompetenzen zu vermitteln,
- die Wirksamkeit der ergriffenen Maßnahmen beurteilen,
- das Verständnis für die Bedeutung der Erfüllung der Compliance-Anforderungen und das Bewusstsein für die möglichen Folgen von Compliance-Verstößen erzeugen
und
- geeignete Aufzeichnungen zu Ausbildung, Schulung, Fertigkeiten und Erfahrung sowie den anderen Maßnahmen zur Förderung der notwendigen Kompetenz führen.
Diese Frage bildet Kapitel 7.2 und 7.3 der ISO 37301 ab.
Musterprozess:
Das einwandfreie Funktionieren des Compliance-Systems setzt voraus, dass die Mitarbeitenden des Unternehmens den Code of Conduct und die Weisungen kennen und in der Lage sind, das Regelwerk im Alltag anzuwenden. Dies erfordert die regelmäßige Durchführung von Compliance-Schulungen. Der Compliance Officer schult die Mitglieder der Geschäftsleitung und der Führungsebenen. Inhalt dieser Schulungen sind der Code of Conduct und die Weisungen. Diese Schulungen finden regelmäßig an größeren Anlässen insbesondere am jährlichen Management Meeting, statt. Zudem können Schulungen auch mit anderen Anlässen kombiniert werden, wie z.B. mit obligatorischen Führungsseminaren. Es ist Aufgabe der GL- und Führungsmitglieder ihre Mitarbeitenden zu schulen. Die Schulungen erfolgen entlang der Führungsstufen, d.h. ein Vorgesetzter schult jeweils seine Direktunterstellten. Für neueintretende Mitarbeitende finden jährlich Einführungsschulungen durch den CCO statt. Das Schulungsmaterial wird den GL- und Führungsmitgliedern mindestens in deutscher und englischer Sprache zur Vervielfältigung zur Verfügung gestellt. Die Schulungen haben für alle Mitarbeitenden stattzufinden. Mitarbeitende ohne Internetzugang erhalten ein Compliance Booklet, in welchem der Code of Conduct und eine Zusammenfassung der wichtigsten Weisungen enthalten sind.
Die Organisation muss
- den Schulungsbedarf systematisch ermitteln und auswerten, der für die Erlangung der notwendigen Kompetenzen zur Erfüllung der Compliance-Anforderungen erforderlich ist,
- erforderliche Compliance-Schulungen oder andere Maßnahmen durchführen, um diese Kompetenzen zu vermitteln,
- die Wirksamkeit der ergriffenen Maßnahmen beurteilen,
- das Verständnis für die Bedeutung der Erfüllung der Compliance-Anforderungen und das Bewusstsein für die möglichen Folgen von Compliance-Verstößen erzeugen und
- geeignete Aufzeichnungen zu Ausbildung, Schulung, Fertigkeiten und Erfahrung sowie den anderen Maßnahmen zur Förderung der notwendigen Kompetenz führen.
