Der Wissensstand der Mitarbeitenden bezüglich der compliance-relevanten Sachverhalte bzw. der Zielerreichungsgrad der durchgeführten Schulungen ist regelmäßig zu erheben. Die dadurch gewonnenen Erkenntnisse fließen in den jährlich vom Compliance Officer zu erstellenden Compliance- Report ein. Um feststellen zu können, ob das Compliance-Regelwerk im Rahmen der Unternehmensaktivitäten auch tatsächlich gelebt wird, bedarf es einer regelmäßigen Kontrolle. Das Ergebnis dieser Kontrolle ermöglicht es, Risiken zu erkennen und rechtzeitig zusätzliche Maßnahmen anordnen zu können.

Diese Frage bildet Kapitel 5.3.4 der ISO 37301 ab.

Musterprozess:

Wir haben einen Prozess festgelegt, wie und wie oft der Wissenstand der Mitarbeiter hinsichtlich der compliance-relevanten Sachverhalte überwacht wird.